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股票质押回购业务“雷爆”华福证券连续“踩中

2020-05-25 00:52

  原标题:股票质押回购业务“雷爆”,华福证券连续“踩中”乐视、康得新、印纪传媒....

  众所周知,今年多家上市公司频繁“爆雷”,新光集团重整、*ST康得(002450.SZ)财务造假、印纪娱乐传媒股份有限公司(下称“印记传媒”)退市、乐视网面临退市危机,股民心里苦。

  可是,华福证券有限责任公司(下称“华福证券”)可能更苦,因为上述的几个雷皆被其“踩中”。

  华福证券为券商行业中的“老大哥”, 成立于1988年,前身为福建省华福证券公司,2011年公司更名为华福证券有限责任公司。据企查查显示,其第一大股东为福建省能源集团有限责任公司。

  华福证券于2013年7 月正式开展股票质押回购业务,2018 年以来A股市场出现较大调整,股票质押回购业务整体市场风险骤然升级。华福证券声称,公司采取了稳中有进的业务策略,在加强业务准入与强化风控措施的前提下,审慎推进业务稳步发展。

  12月11日,华福证券与新光控股集团有限公司(下称“新光集团”)的债券交易纠纷迎来一审民事判决。

  浙江省金华市中级人民法院判决:1、确认华福证券对新光集团享有债权5325万元(本金50000000元、利息3250000元);2、确认华福证券对新光集团享有要求其支付逾期利息损失1661111.11元的债权。

  判决书显示,2015年10月20日,新光集团公开发行2015年公司债券(第二期)公司债券(以下简称“15新光02债券”)。华福证券通过摩根华鑫认购总面值为人民币5000万元的15新光02债券,并向摩根华鑫支付5000万认购款。2018年9月20日,华福证券通过上海证券交易所系统对持有的面值5000万元的债券进行回售申报,行使回售选择权,但新光集团未能依约兑付,华福证券要求新光集团支付债券本金、利息及逾期付款违约金。

  即使判决落地,华福证券也未必能如约收到这笔欠款,因为新光集团正处于“自身难保”的状态。2019年11月27日,新光集团发布的债权人会议表决公告显示,公司目前已经确认的债务总额为394.5亿元。这样看来,上述华福证券“踩雷”的5491.11万元,着实有点小巫见大巫。

  新光集团始建于1995年,是一家以流行饰品为主业,集投资、商贸、地产于一体的民营企业集团。2004年,新光集团实控人周晓光夫妇试图多元化经营,成立了新光房地产开发有限公司,收购浙江万厦,正式跨界房地产。2016年4月新光集团通过借壳马鞍山方圆回转支承股份有限公司(下称“方圆支承”),实现房地产板块上市,方圆支承更名为新光圆成。

  只是,从2011年开始,新光集团就频繁通过发行债券融资。其中很多债券都是为了“偿还银行及其他金融机构贷款、补充流动资金”,也就是借新还旧。

  从负债情况来看,截至2015年末、2016年末、2017年末及2018年6月末,新光集团的总负债分别为215.37亿元、399.55亿元、448.67亿元、468.98亿元。

  尽管2018年已经负债累累,新光集团依然发行了7.1亿元规模的短期融资券用于偿还去年债务。2018年9月,新光集团此前发行的规模20亿的“15新光01”和规模为10亿的“17新光控股CP001”债券发生违约。此后公司旗下多项债券陆续违约,公司及关联子公司部分银行账户、资产被冻结,多处房产被查封,公司资金链断裂。

  2019年4月3日,新光集团旗下上市公司公告称,新光集团自2018年9月发生债务危机之后,公司及实控人虽制定相关方案,通过多种途径化解债务风险,但仍不能彻底摆脱其流动性危机。对此,新光集团及其下属3家子公司向法院申请破产重整。

  从与*ST康得的纠纷来看。公开资料显示,华福证券曾与康得投资集团有限公司(下称“康得投资”)签订了股票质押式回购业务。康得投资将其持有的2300万股*ST康得股票质押给华福证券,获得1.57亿元融资金额,到期购回日为2019年2月13日。其中康得投资实控人钟玉为此项业务承担连带责任及差额补足义务。

  1月22日,*ST康得因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,*ST康得股价一路下跌,两者签订的履约保障比例低于合同约定。同时康得投资未按合同约定采取履约保障措施,构成违约。

  对此,华福证券向法院提起诉讼,申请法院对康得投资及实控人进行强制执行,并要求康得投资赔偿1.80亿元。

  2019年6月24日,北京市第一中级人民法院发布关于华福证券与康得投资等申请诉前财产保全民事裁定书。裁定书显示,华福证券于2019年1月28日申请仲裁前财产保全,请求查封、扣押或冻结被申请人康得投资、钟玉价值3.36亿元的财产。北京市第一中级人民法院认为华福证券的申请符合法律规定,裁定查封、扣押或冻结被申请人康得投资、钟玉价值三亿三千六百一十一万四千九百二十七元五角七分的财产。

  2019年9月2日,*ST康得(002450.SZ)发布公告称,由于要执行华福证券与康得投资的债权案件,法院将在10月8日对康得投资持有公司2300万股股票进行公开拍卖。

  (图片来源:*ST康得关于控股股东所持有公司部分股份将被司法拍卖的提示性公告)

  但24小时无人出价,*ST康得2300万股股票流拍。11月13日,法院再次拍卖上述股票,起拍价为7286.4万元,是首次拍卖起拍价8096万元的90%,但依旧无人出价,再次流拍。值得注意的是,在本次的拍卖过程中,华福证券为2300万股票质押权人,具有优先购买权,但并未出价。

  同时鉴于华福证券与康得投资的债权案件进入执行阶段,11月26日,华福证券办理了股权过户登记手续,将康得投资持有*ST康得2300万股股份,司法强制划转至公司名下。

  (图片来源:*ST康得关于控股股东部分股份被司法划转结果暨权益变动的提示性公告)

  12月16日,*ST康得(002450)公告称,经苏州市人民检察院批准,公司实际控制人钟玉,因涉嫌犯罪被执行逮捕。

  资本邦在查阅华福证券信息时还发现了印记传媒的踪迹。印记传媒控股股东肖文革其一致行动人北京印纪华城投资中心(有限合伙)(下称“印纪华城”)、印纪时代(天津)企业管理有限公司(下称“印纪时代”)为满足资金需求,分别向大连瑞资租赁(大连)有限公司(下称“瑞资”)及湖北中经资本投资发展有限公司(下称“湖北中经”)借款,且到期未履行偿还义务。肖文革及印纪时代分别以其所持有的1,105,088股及63,526,000股公司股份向湖北中经提供质押。

  因瑞资与肖文革借款合同纠纷,2018年7月27日,肖文革所持有的公司779,457,078股份被辽宁省大连市中级人民法院冻结,占其所持公司股份的100%。其中华福证券作为质权人质押了肖文革203,327,992.00股股票,到期时间为2018年9月1日。

  此后,经华福证券申请,上海市浦东新区法院做出(2018)沪0115财保759号民事裁定,保全如下财产:

  一、房产:1、轮候查封肖文革名下上海市房产,查封期限自2018年8月15日至2021年8月14日;2、轮候查封肖文革名下北京市朝阳区房产,查封期限自2018年8月16日至2021年8月15日。

  二、轮候冻结肖文革持有的印纪传媒股票779457078股,冻结期限自2018年8月21日至2021年8月20日。

  三、轮候冻结如下股权:1、肖文革持有的凯瑞富海实业投资有限公司99%股权,冻结期限自2018年8月15日至2021年8月14日。2、肖文革持有的北京通运房地产开发有限公司90%股权,冻结期限自2018年8月17日至2021年8月16日。3、肖文革持有的北京印纪华城投资中心(有限合伙)99%股权,冻结期限自2018年8月16日至2021年8月15日。4、肖文革持有的印纪时代(天津)企业管理有限公司100%股权,冻结期限自2018年8月16日至2021年8月15日。

  此外,北京市第三中级人民法院判决冻结、划拨被执行人肖文革应支付的违约金(以六亿九千九百四十四万元为基数,按照日万分之五的利率标准计算,自2018年4月25日起计算至实际支付之日止,但应扣除申请执行人华福证券处分质物所得28732788.06元)。

  2019年11月1日,经华福证券申请强制执行,北京市第三中级人民法院再次发布执行裁定书,肖文革需支付本金、利息、违约金及相关费用7.05亿元。

  资本邦了解到,印纪传媒成立于 1992 年,在进入影视行业之前,公司最低调且最有实力的业务来自广告。2014 年,印纪影视借壳养猪股高金食品上市。养猪的屠夫摇身一变,进入传媒领域。上市之初,印纪传媒迎来高光时刻,2014-2016年分别实现净利润4.36亿元、5.74亿元和7.31亿元,顺利完成业绩承诺,公司股价一路高升,市值一度达到460亿。

  然而,2018年以来,印纪传媒风波不断,实控人被指涉嫌套现、大股东股份被轮番冻结、人才团队流失、经营业绩持续下滑、业务发展停滞。2019 年印纪传媒业绩持续低迷,上半年营收 5980 万元,同比下跌八成,净利润亏损9200万,同比大幅下滑 523%。第三季度公司营收为0。

  2016年8月23日,华福证券与贾跃亭签订了股票质押式回购交易业务协议,贾跃亭申请融资人民币2亿元整。2017年7月,因其质押股票已被司法冻结且未支付到期本息,构成违约,华福证券向北京市方正公证处申请出具执行证书后委托律所申请强制执行。

  截至报告日,北京市一中院对贾跃亭的银行存款、房屋登记、车辆登记情况进行了调查,扣划贾跃亭银行存款130.94万元,轮候查封了贾跃亭持有的乐视网10.24亿股股份和其名下的房产,目前已无其他可供执行的财产,北京市一中院与股票首封法院上海高院尚未就案件移送处理问题达成一致,目前该案件暂无进展。

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